המלצה לפדות את כספי הפנסיה מבלי שנעשתה התאמה לכל לקוח בהתחשב במאפיינים שלו, כפי שדורשות הוראות הדין, הגיעה לידיעת רשות שוק ההון מעשרות חוסכים. מהפניות משתמע כי סוכנות ביטוח המליצה לשקול פדיון של כספי הפנסיה בכדי לממן רכישות, מבלי שציינה באופן ברור את המשמעות של משיכת כספי החיסכון הפנסיוני, ואת העובדה שיהיה עליהם לשלם מס של 35% על הסכום שנפדה.
רשות שוק ההון, הטילה עיצום כספי בגובה של מעל 981,000 שקלים על הסוכנות, אך האחרונה פנתה לבית המשפט בבקשת ערעור על העיצום הכספי אשר הוטל עליה, אך ביתת המשפט לא קיבל את הערעור, וציין בפסק הדין את חומרתן של ההפרות שנעשו על ידי הסוכנות וחייבה ואף את הסוכנות המערערת בהוצאות.
רשות שוק ההון ביטוח וחיסכון פועלת, בין השאר, למיגור תופעה של שידול חוסכים, שלא כדין, למשוך את כספי החיסכון הפנסיוני שלהם, ללא הליך שיווק או ייעוץ כנידרש בהוראות הדין.
